Номер

пункта

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

4.3-6*

Область применения должна указывать на охватываемые виды продукции и услуг, потоки создания их ценности и давать обоснование для исключения требования настоящего стандарта, которое она определила как неприменимое к ее области применения СМБП

4.4

СМБП и ее процессы

Обязательное требование

4.4-Г

Организация должна разработать, применять, поддерживать в рабочем состоянии и постоянно улучшать СМБП. включая потоки создания ценности. необходимые процессы и их взаимодействие на основе принципов и инструментов БП в соответствии с требованиями настоящего стандарта

4.4-2*

Организация должна установить и применять критерии и методы, необходимые для обеспечения результативного и эффективного функционирования процессов СМБП и управления ими. с учетом требований заинтересованных сторон

4.4-3*

Организация должна обеспечить управление процессами, переданными сторонним организациям (8.4). с учетом их влияния на результативность и эффективность потока создания ценности

Сумма баллов:

Максимум баллов: 26

Критерий

Статус

Присваиваемые баллы

Требование не выполнено

• • р но выполнено «±* выполнено частично «♦» выполнено

0

Требование выполняется не в полном объеме (частично)

1

Требование выполнено в полном объеме

2

Номер

пункта

Проверяемые требования

Статус

Валл

Комментарии

5

Лидерство

5.1

Лидерство и приверженность

5.1.1

Обязательства руководства

Обязательное требование

5.1.1-Г

Высшее руководство должно демонстрировать взятые на себя обязательства в отношении СМБП посредством:

а) обеспечения разработки и развертывания политики и целей СМБП как элемента стратегии развития организации;

Номер

пункта

Проверяемые требования

Статус

Валл

Комментарий

Обязательное требование

5.2.1-1*

Высшее руководство должно разработать, реализовывать и поддерживать в актуальном состоянии политику, отражающую приверженность ценностям и принципам БП. которая:

а) соответствует намерениям и среде организации. а также поддерживает ее стратегическое направление;

5.2.1-2*

б) создает основу для установления целей в области БП;

5.2.1-3*

в) включает в себя обязательство соответствовать применимым требованиям;

5.2.1-4’

г) включает в себя обязательство постоянно улучшать СМБП, в том числе потоки создания ценности

5.2.2

Доведение политики в области БП

5.22-1*

Политика должна быть:

а) доступной в документированном виде;

5.2.2-2*

б) доведенной до сведения работников организации (7.3);

5.2.2-3*

в) доступной для соответствующих заинтересованных сторон, насколько это применимо

5.3

Функции, ответственность и полномочия в организации

Обязательное требование

5.3-Г

Высшее руководство должно обеспечивать определение и доведение до работников и понимание в организации обязанностей, ответственности и полномочий для выполнения соответствующих функций

5.3-2*

Высшее руководство должно распределить обязанности. ответственность и полномочия для:

а) обеспечения соответствия СМБП требованиям настоящего стандарта;

5.3-3*

б) развития лидерских качеств работников посредством распределения ответственности за выполнение задач, направленных на достижение целей в области БП;

5.3-4*

в) обеспечения получения намеченных результатов процессов и их улучшения:

5.3-5*

г) предоставления отчетов высшему руководству о функционировании СМБП и возможностях ее улучшения

Сумма балов:

Максимум баллов: 24

Критерий

Статус

Присваиваемые баллы

Требование не выполнено

«•» не выполнена

0

Требование выполняется не в полном объеме (частично)

«*» выполнено частично

1

Требование выполнено в полном объеме

«** выполнено

2

Номер

пункта

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

6

Планирование

6.1

Действия 8 отношении рисков и возможностей

Обязательное требование

6.1-1*

При планировании в СМБП организация должна рассматривать факторы, определенные в 4.1. и требования, указанные в 4.2. и определять риски и возможности, подлежащие рассмотрению:

- для обеспечения уверенности в том. что СМБП может достичь целей;

6.1-2*

- предотвращения или уменьшения нежелательных результатов или последствий:

6.1-3*

- увеличения желаемото влияния возможностей;

6.1-4*

- достижения постоянного улучшения

6.1-4*

Организация должна планировать: а) действия в отношении этих рисков и возможностей;

6.1-5*

б) то. каким образом интегрировать и внедрить эти действия в процессы СМБП;

6.1-6*

в) то, каким образом оценивать результативность этих действий, при необходимости их корректировать

Оценивается при выполнении обязательных требований

6.1-7

При планировании действий в отношении рисков следует рассматривать риски, связанные с потоком создания ценности при выполнении требований потребителей по показателям качества, сроков выполнения заказов, стоимости, объемов, а также законодательных требований и требований заинтересованных сторон

6.1-8

При планировании действий в отношении возможностей следует рассмотреть принятие и внедрение новых практик, запуск новой продукции, выход на новые рынки, поставку новым потребителям. построение партнерских взаимоотношений, использование новых технологий, сокращение потерь и других реальных возможностей с учетом потребности организации, ее потребителей и других заинтересованных сторон

6.2

Цели в области БП и планирование их достижения

Номер

пункта

Проперяемые требования

Статус

Валл

Комментарий

6.2.1

Цели в области БП

Обязательное требование

6.2.1-1*

Организация должна устанавливать цели в области БП для соответствующих функций и уровней организации и области применения СМБП

Оценивается при выполнении обязательных требований

6.2.1-3

Цели в области БП следует основывать на требованиях. указанных в 4.2, с учетом баланса интересов всех заинтересованных сторон

6.2.2

Требования к целям в области БП

Обязательное требование

6.2.2-Г

Цели в области БП должны: а) быть связаны с целями бизнеса;

6.2.2-2*

б) быть согласуемыми с политикой в области БП;

6.2.2-3'

в) быть измеримыми:

6.22-4'

г) учитывать применимые требования;

6.22-5*

д) подлежать мониторингу:

6.22-6*

е) быть доведенными до работников;

6.22-7*

ж) актуализироваться по мере необходимости

6.2.2-в*

Организация должна разрабатывать, актуализировать и применять документированную информацию о целях в области БП

6.2.3

Развертывание целей в области БП

Оценивается при выполнении обязательных требований

6.2.3-1

При постановке целей в области БП организации следует определить и использовать методы развертывания целей по соответствующим функциям и уровням организации для вовлечения и мотивации работников в их достижение

6.2.3-2

При постановке целей в области БП следует переносить акцент с краткосрочных целей на долгосрочные для повышения устойчивости бизнеса

6.2.3-3

При этом следует уделять отдельное внимание: а) результатам процессов СМБП:

6.2.3-4

б) улучшению характеристик потока{ов) создания ценности;

6.2.3-5

в) увеличению ценности для потребителей:

6.2.3-6

г) сокращению реальных и потенциальных потерь;

6.2.3-7

д) повышению мотивации и развитию персонала

Номер

пункта

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

6.2.4

Планирование достижения целей в области БП

Обязательное требование

6.2.4-1'

При планировании действий по достижению целей в области БП организация должна определить:

а) что должно быть сделано;

62.4-2*

б) какие потребуются ресурсы:

6.2.4-3*

в) кто будет нести ответственность:

6.2.4-4*

г) периодичность проведения мониторинга и анализа:

62.4-5'

д) когда эти действия будут завершены;

6.24-6*

е) каким образом будут оцениваться результаты

Оценивается при выполнении обязательных требований

62.4-7

Для достижения целей в области БП и постоянного улучшения деятельности следует определить и использовать методы мотивации работников

6.2.4-8

Для мониторинга достижения целей в области БП и возможности реагирования на отклонения следует устанавливать промежуточные цели в соответствии с определенной периодичностью мониторинга и анализа

Сумма баллов:

Максимум баллов: 28

Критерий

Статус

Присваиваемые баллы

Требование не выполнено

не выполнено

0

Требование выполняется не в полном объеме (частично)

«а» выполнено частично

1

Требование выполнено а полном объеме

«*<■ выполнено

2

Номер

пункта

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

7

Средства обеспечения

7.1

Ресурсы

7.1.1

Общие положения

Обязательное требование

7.1.1-1*

Организация должна определять и обеспечивать ресурсы, необходимые для разработки, внедрения. поддержания в рабочем состоянии и постоянного улучшения СМБП

Номер

пункта

Проперяемые требования

Статус

Валл

Комментарий

7.1.1-2'

Организация должна рассматривать:

а) возможности и ограничения, связанные с существующими внутренними ресурсами:

7.1.1-3*

б) то. что необходимо получить от внешних поставщиков

Оценивается при выполнении обязательных требований

7.1.1-4*

Управление всеми ресурсами организации следует осуществлять на принципах БП

7.1.2

Человеческие ресурсы

7.1.2-1*

Для обеспечения способности на постоянной основе выполнять требования потребителей, а также применяемые законодательные и другие обязательные требования, организация должна обеспечить наличие квалифицированных работников. необходимых для результативного функционирования СМБП, и для функционирования и управления ее процессами

7.1.2-2*

Высшее руководство должно поддерживать инициативу. предложения по улучшению, компетентность (7.2) работников, а также развивать их творческий потенциал

7.1.3

Инфраструктура

Обязательное требование

7.1.3-1*

Организация должна определять и поддерживать инфраструктуру для обеспечения результативного функционирования СМБП

Оценивается при выполнении обязательных требований

7.1.3-2

Управление всей инфраструктурой организации следует осуществлять на принципах БП

7.1.4

Среда функционирования процессов

Обязательное требование

7.1.4-1*

Высшее руководство должно создавать и поддерживать социально-психологическую среду в организации. позволяющую раскрыть и использовать талант работников, их интеллектуальные и творческие способности для развития организации

7.1.4-2*

Высшее руководство организации должно создавать и поддерживать мотивационную среду работников для:

а) достижения целей в области БП;

7.1.4-3*

б) осуществления постоянных улучшений;

7.1.4-4*

в) создания условий для содействия инновациям.

7.1.4-5*

г) развития персонала

Номер

пункта

Проперяемые требования

Статус

Валл

Комментарий

Обязательное требование

7.2.1-1*

Организация должна:

а) определять необходимый состав компетенций работников, выполняющих работу под ее управлением. который оказывает влияние на результаты деятельности и результативность СМБП;

7.2.1-2*

б) обеспечивать компетентность работников на основе соответствующего образования, обучения и профессиональной подготовки или опыта;

7.2.1 -3'

в) где это возможно, предпринимать действия, направленные на получение требуемой компетентности и оценивать результативность предпринятых действий:

7.2.1-4’

г) регистрировать и сохранять соответствующую документированную информацию как свидетельство компетентности

7.2.2

Компетенции работников организации

7.2.2-Г

Работники организации должны быть ознакомлены с базисными понятиями БП. если это применимо, такими как: а) ценность для потребителя;

7.2.2-2*

б) принципы БП и возможные потери в процессах.

7.2.2-3*

в) поток создания ценности;

72.2-4'

г) совершенствование потока создания ценности

Оценивается при выполнении обязательных требований

7.22-5

Высшему руководству следует организовать обучение и постоянное повышение компетентности работников в области БП как на рабочих местах, так и в специализированных учебных центрах (подразделениях), исходя из поставленных целей и задач

7.22-6

В область компетентности работников следует включать методы и инструменты БП. а также другие методы, применяемые организацией в СМБП

7.3

Осведомленность

Обязательное требование

7.3-Г

Работники организации должны быть осведомлены о:

а) политике и цепях СМБП;

7.3-2’

б) применяемых в организации методах и инструментах БП;

7.3-3*

в) своем вкладе в обеспечение безопасности работников, продукции или услуги, процессов, в выполнение требований потребителей (8.2), достижение требуемой результативности СМБП. включая преимущества от улучшения результативности СМБП;

Нокаут-вопрос

Раздал ГОСТ Р 56404

Комментарии

Примеры

1 Определена ли область применения СМБП?

Раздел 4

«Среда организации»

Область применения должна быть представлена в виде документированной информации

Руководство по СМБП. Политика в области СМБП

2 Определены пи процессы, входящие в область применения СМБП?

То же

Организация должна представить доказательства разработанных и применяемых процессов организации, входящих в область применения СМБП

Перечень процессов.

Схема взаимодействия процессов

3 Введена ли в действие политика в области БП?

Раздел 5 «Лидерство»

Политика в области БП должна быть представлена в документированном виде и иметь признаки приверженности высшего руководства организации, в части разработки и поддержания. а также соответствовать ценностям и принципам БП

Политика в области СМБП.

Политика интегрированной системы менеджмента

4 Установлены ли цели в области БП?

Раздел 6 «Планирование»

Организация должна представить доказательства установленных целей в области БП для соответствующих функций и уровней организации

Цели на уровне организации.

Цели на уровне процессов.

Цели на уровне подразделений.

Цели на уровне потоков создания ценности

5 Разработан ли план действий по достижению целей в области БП?

Тоже

Организация должна представить доказательства наличия плана действий по достижению установленных целей в области БП

План или иной документ, содержащий ответы на вопросы

а)    что должно быть сделано;

б)    какие потребуются ресурсы:

в)    кто ответственный;

г)    периодичность проведения мониторинга и анализа;

д)    срок выполнения;

е)    каким образом будут оцениваться результаты

6 Прошли ли работники организации подготовку в области БП?

Раздел 7 «Средства обеспечения»

Организация должна представить в документированном виде доказательства прохождения подготовки работников по программам в области БП

Копии документов о прохождении подготовки. Например, свидетельства, удостоверения, протоколы и т. л.

Нокаут-вопрос

Раздел ГОСТ Р 56404

Комментарии

Примеры

7 Определен(ы) пи потох(и) создания ценности для потребителя?

Раздел 8 «Деятельность на стадиях жизненного цикла продукции и услуг»

Организация должна представить доказательства разработки потока(ов) создания ценности для потребителя(ей) и планов по их улучшению на следующих уровнях:

а)    мвжорганизационном;

б)    организации,

в)    процессов;

г)    операций

Карты потока(ов) создания ценности.

План мероприятий по улучшению потока(ое) создания ценности на основе карт потока(ов) создания ценности

8 Улучшаются ли потох(и) создания ценности для потребителя(ей) на каждом из четырех уровней?

Тоже

Организация должна представить доказательства проведения улучшения потока(ов) создания ценности для погребителя(ей) на следующих уровнях:

а)    межорганизационном:

б)    организации,

в) процессов;

г)    операций.

Улучшения характеристик потока создания ценности должны быть направлены на обеспечение соответствия требованиям потребителей (пункты 82. 8.3.3 таблицы 2)

Значения характеристик пото-ка(ов) создания ценности до и после реализации плана мероприятий по улучшению потока(ов) создания ценности на следующих уровнях:

а)    межорганизационном;

б)    организации;

в)    процессов:

г)    операций

9 Проводятся ли внутренние аудиты СМБП?

Раздел 9 «Оценка результатов деятельности»

Организация должна представить документированную информацию подтверждающую проведение внутренних аудитов в рамках области применения СМБП

Протокол по результатам аудитов.

График проведения аудитов. Записи

10 Проведен ли анализ СМБП со стороны руководства?

Тоже

Организация должна представить свидетельства в виде документированной информации. подтверждающие проведение анализа СМБП со стороны руководства

Протокол проведения анализа СМБП со стороны руководства.

Планы по совершенствованию СМБП

11 Проводится пи анализ результативности предпринятых корректирующих действий?

Раздел 10 «Улучшение»

Организация должна представить документированную информацию как свидетельство результатов корректирующих действий

Протокол анализа результативности предпринятых корректирующих действий, иные подтверждающие документы

12 Для постоянных улучшений используются ли коллективные формы организации работников?

То же

Организация должна представить доказательства коллективных форм организации работников для вовлечения в деятельность по постоянному улучшению

Портфолио выполненных командами работ.

Перечень выделенных ресурсов для результативной работы команд

Критерий

Статус

Присваиваемые баллы

Требование не выполнено

«•» ив выполнено «*» выполнено частично «♦» выполнено

0

Требование выполняется не в полном объеме (частично)

1

Требование выполнено в полном объеме

2

Номер

пункта

Проверяемые требования

Ствтус

Балл

Комментарий

4

Среда организации

4.1

Понимание организации и ее среды

Обязательное требование

4.1-Г

Организация должна определять внешние факторы (среду), относящиеся к ее целям, в том числе стратегическим, и влияющие на ее способность достигать целевого результата(ов) СМБП. а также осуществлять мониторинг и анализ информации об этих факторах

4.1-2'

Организация должна определять внутренние факторы (среду), относящиеся к ее целям, в том числе стратегическим, и влияющие на ее способность достигать целевого результата(ов) СМБП. а также осуществлять мониторинг и анализ информации об этих факторах

Оценивается при выполнении обязательных требований

4.1-3

Высшему руководству организации следует рассматривать:

- социальные, культурные, законодательные, технологические. экономические, рыночные и конкурентные факторы.

4.1-4

- специфику и глубину цепи поставок, тип организации производства, степень серийности продукции. степень инновационности продукции и процессов, длительность жизненного цикла продукции или услуги, культуру и ценности организации;

4.1-5

- действующие системы менеджмента в организации. их взаимодействие и интеграцию

4.2

Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон

Обязательное требование

4.2-Г

Организация должна определять заинтересованные стороны, имеющие отношение к СМБП. их требования, потребности и ожидания, осуществлять мониторинг и анализ информации о них

4.2-2*

Удовлетворение потребностей и ожиданий заинтересованных сторон организация должна рассматривать через повышение эффективности потока создания ценности для потребителя(ей) (потока создания ценности)